Коды ISIN и CFI ценных бумаг и других биржевых активов
Необходимость в единой международной системе идентификации ценных бумаг возникла еще в 80-е годы прошлого века. Это был период, когда количество операций на фондовом рынке, а также число новых его участников и эмитентов стремительно росло. В 90-е годы значительно расширился перечень активов. Для вложений стали использоваться деривативные ценные бумаги, широкое распространение приобрели фьючерсы и опционы. Для всех этих инвестиционных инструментов и была разработана единая система кодов идентификации.
Что такое коды ISIN и CFI
Внимание! Коды ISIN и CFI регулируются международными стандартами ISO.
Цели присвоения финансовым инструментам международных кодов:
Внимание! Наличие международной кодировки автоматически повышает статус эмитента и самого финансового инструмента. Это своего рода знак качества ценной бумаги.
Для обозначения каких активов используется кодировка ISIN и CFI
Стандарты ISIN и CFI используются для активов следующих видов:
Внимание! Кроме фондового рынка данные международные стандарты используются также на валютном рынке и в банковской сфере.
Правила присвоения кодов
Обязанности по присвоению международных кодов ISIN и CFI ценным бумагам и другим финансовым инструментам, выпущенным на территории России, возлагается на «Национальный расчетный депозитарий» (НРД).
Данная организация выполняет и другие организационные и контролирующие функции:
Кроме того, НРД предоставляет участникам российского фондового рынка сведения о присвоении кодов иностранным финансовым инструментам, если это не было сделано ранее. Организация также принимает меры по корректировке уже присвоенных CFI, если они не соответствуют требованиям законодательства РФ.
Деятельность НРД регулируется следующими актами:
Коды ISIN устанавливаются по заявке эмитента, после чего финансовому инструменту немедленно присваивается код CFI. Процедура проводится в следующем порядке:
Внимание! Сведения о ISIN и CFI по каждому финансовому инструменту можно получить в открытом доступе или запросить у своего брокера.
Как найти актив по коду
Найти актив по коду можно с помощью специального сервиса на сайте isin.ru. Для этого нужно:
Отличие ISIN от тикера акции или облигации
В отличие от тикеров акций и облигаций, которые устанавливаются биржами и могут различаться для каждого финансового инструмента в зависимости от торговой площадки, код ISIN является единым и уникальным, устанавливается для каждой ценной бумаги и вносится в международный реестр.
Подпишитесь на нашу рассылку, и каждое утро в вашем почтовом ящике будет актуальная информация по всем рынкам.
Как инвестировать, если вы госслужащий
Какие ценные бумаги можно покупать и как потом сообщить об этом государству
Моя жена — госслужащая, и по закону нам обоим запрещено владеть иностранными финансовыми инструментами.
В 2019 году я открыл индивидуальный инвестиционный счет. Понять, какие активы на бирже мне покупать можно, а какие нельзя, с первого взгляда оказалось непросто. А еще каждый год мы должны сообщать государству о доходах и имуществе. И заполнение разделов отчета, посвященных ценным бумагам, — тот еще квест.
В этой статье расскажу, как госслужащему торговать на бирже и не нарушать закон, что делать, если вы случайно приобрели акции иностранной компании, и как не ошибиться, заполняя справку о доходах и имуществе.
Кого это касается
Ограничения касаются не только госслужащих, но и их близких родственников: супругов и несовершеннолетних детей. Это мой случай.
Что можно и что нельзя покупать на бирже
Госслужащим можно покупать только российские ценные бумаги. Важно помнить, что, даже если сама компания отечественная, ее акции или облигации могут быть выпущены за рубежом.
Например, акции Яндекса торгуются на Московской бирже, но выпущены в Нидерландах. Покупать их госслужащему нельзя.
Что делать госслужащему, который случайно купил иностранную бумагу
Если госслужащий не знает, что существуют какие-то ISIN, он может случайно купить акции того же Яндекса. Фактически он нарушит закон: станет владельцем иностранного актива.
Но государство, скорее всего, узнает о владении этими акциями, только если госслужащий не продаст их до конца года. Дело в том, что в ежегодном отчете о доходах нужно указывать только ценные бумаги, которые находятся в собственности на отчетную дату — 31 декабря.
Если госслужащий не владел иностранными бумагами на 31 декабря, то, чтобы уличить его в нарушении, проверяющим придется делать запрос в Национальный депозитарий, где хранятся записи о владельцах ценных бумаг. Но в России больше двух миллионов государственных и муниципальных служащих — это еще не считая депутатов, силовиков и судей. Добавьте к этому их супругов и детей. Если такие запросы и делают, то выборочно.
Обо всех операциях по брокерскому счету за год отчитываться не нужно — только о доходах. Если случайно купить, а потом быстро продать иностранную акцию, за такую ошибку, скорее всего, не накажут. Но это незаконно, поэтому советуем проверять ISIN ценной бумаги перед каждой сделкой.
Чтобы узнать, российские бумаги или нет, надо перед покупкой проверить ISIN — это международный идентификационный код ценной бумаги. Идентификатор состоит из двух букв и десяти цифр. Например, ISIN акций Сбербанка — RU0009029540, Яндекса — NL0009805522, Apple — US0378331005. Буквы как раз указывают на страну: код российских ценных бумаг начинается с префикса RU. Код некоторых выпусков облигаций федерального займа начинается с SU — это тоже указывает на российское происхождение.
Я проверяю ISIN ценных бумаг на сайте Московской биржи. Там есть удобный поиск: вводишь название компании, а система показывает все акции и облигации эмитента вместе с кодами.
Уникальные идентификаторы ценных бумаг и участников рынка: о роли и процедуре их получения. 5 ответов на самые острые вопросы
На вопросы отвечала Елена Ульянова, руководитель проекта развития международных стандартов кодификации Национального расчетного депозитария
Что такое ISIN код и зачем он нужен?
15-20 лет назад такие вопросы далеко не были редкостью — российский рынок только начинал свое движение к интеграции в международный рынок и ISIN коды только стали появляться у российских бумаг, как связующая ниточка российского рынка с иностранными инвесторами.
Сейчас уже мало найдется участников рынка в России, которые бы не сталкивались с ISIN кодами и не использовали их в своей деятельности. Современный российский рынок нельзя представить без этого
идентификатора, он широко используется в учетных системах участников рынка, в расчетных, клиринговых и торговых системах инфраструктурных организаций рынка, а также в так называемых cross-border сделках и операциях с иностранными контрагентами во взаимодействии с иностранными и международными расчетно-клиринговыми организациями.
Это уникальный идентификатор ценных бумаг, позволяющий однозначно идентифицировать инструмент (ценную бумагу), которому он присвоен. Участник рынка, используя ISIN при совершении сделок или иных операций c ценными бумагами, может не сомневаться, что его контрагент из любой страны поймет и примет данный код в качестве обозначения бумаги совершаемой сделки.
Правила присвоения ISIN кодов описаны в международном стандарте, утвержденном международной организацией по стандартизации International Organization for Standardization (ISO), — ISO 6166. Стандарт определяет порядок присвоения ISIN различным видам финансовых инструментов, а также какие организации уполномочены присваивать эти коды.
Примечателен тот факт, что международный стандарт ISO 6166 (ISIN) был разработан в 1970-х годах в Москве, где проходило очередное пленарное заседание международной организации по стандартизации ISO (1-я версия ISO 6166 вышла в свет в 1981 г.). Вполне закономерно, что спустя годы и общественные строи российский рынок пришел к его использованию, интегрируясь в инфраструктуру международного рынка.
К кому обращаться за ISIN кодом и кто их присваивает?
Присвоение ISIN кодов ценным бумагам обеспечивают национальные нумерующие агентства (ННА) разных стран мира. Все ННА объединяются в международную Ассоциацию национальных нумерующих агентств (АННА), которая была создана в 1992 году при содействии ISO для поддержания и продвижения на финансовом и фондовом рынках стандарта ISO 6166.
В соответствии с нормативными документами АННА в каждой стране может работать только одно нумерующее агентство, уполномоченное регулятором страны выполнять функции по присвоению ISIN ценным бумагам и другим финансовым инструментам, выпущенным или зарегистрированным в стране.
Если при создании АННА в 1992 году было всего 22 ННА из стран с развитыми национальными рынками, то на 31 мая 2016 года в мире работает уже 116 национальных нумерующих агентств, которые обеспечивают присвоение ISIN кодов ценным бумагам из 123 страны мира.
Почему стран больше, чем действующих ННА? Дело в том, что в странах, где еще нет собственных ННА, но национальные рынки интегрированы в инфраструктуру международного рынка, ISIN кодов для ценных бумаг эмитентов этих стран присваивают так называемые Замещающие нумерующие агентства (ЗНА). Выполнять эти функции АННА поручила четырем действующим нумерующим агентствам: CUSIP Global Services — ННА Америки, НРД — ННА России, SIX Financial Information Ltd. — ННА Швейцарии и WM Datenservice — ННА Германии, поделив между ними весь мир, в основном, по географическому принципу, но часто с учетом языковой и нормативной компетентности. Их задача — обеспечивать бесперебойную международную кодификацию, в том числе в тот момент, когда действующее ННА по каким-то причинам не может выполнить свои функции, т.к. ISIN — единственный идентификатор, с которым бумага живет на международном рынке от момента регистрации выпуска (или размещения) и до погашения (аннулирования).
Таким образом, ISIN коды, присвоенные любым ННА или ЗНА, принимаются и используются на национальных и международном рынках в качестве единых уникальных идентификаторов ценных бумаг.
В России функции ННА выполняет НРД (Национальный расчетный депозитарий — прим.ред) К нему и нужно обращаться, если необходимо присвоить ISIN российским ценным бумагам и другим финансовым инструментам. НРД так же выполняет и функции ЗНА, присваивая ISIN узбекским ценным бумагам пока ННА в этой стране только создается, а также уполномочен присваивать ISIN ценным бумагам других стран СНГ.
Запросить присвоение ISIN кода может любой участник рынка (эмитент, брокер, кастодиан и т.д.) — это не является прерогативой эмитента ценных бумаг или его уполномоченного лица, т.к. ISIN — рыночный идентификатор бумаги, который помогает ей наиболее быстро дойти до инвестора любой страны, заинтересованного в ее приобретении.
Процедура получения кода достаточно проста. Прежде чем обратиться в НРД за присвоение ISIN для выбранной бумаги участник рынка должен удостовериться, не имеет ли она ISIN. Для этого он обращается на специализированный сайт НРД www.isin.ru, где в Базе данных по международным кодам по названию эмитента и другим параметра инструмента ищет интересующую его бумагу (возможно, другие участники рынка уже заинтересовались этой бумагой и позаботились о присвоении ей ISIN кода). И только, если не находит ее в этой базе, обращается в НРД.
Участник рынка направляет в НРД запрос в стандартной форме, размещенной на сайте www.isin.ru, с указанием отличительных параметров ценной бумаги и НРД присваивает ISIN. В редких случаях, когда предоставленной в запросе информации недостаточно для идентификации бумаги и присвоения ей ISIN, а НРД не находит в официальных источниках (сайт эмитента и т.д.) дополнительно информации, НРД может запросить клиента предоставить ее.
Информация о присвоенных НРД кодах ISIN и ценных бумагах, которым они присвоены, размещается на сайте www.isin.ru в открытом доступе и может использоваться любым участником рынка для своих целей.
По всему миру присвоено свыше 34 млн. ISIN кодов. Из них более 13 тыс. кодов у российских финансовых инструментов, присвоенных НРД как ННА по России, и свыше 500 кодов у узбекских ценных бумаг, присвоенных НРД как ЗНА по Республике Узбекистан.
Как квалифицируются иностранные бумаги на российском рынке с помощью ISIN-CFI?
В 2008 году вступило в действие Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007 N 07-105/пз-н), которое позволило ускорить и облегчить доступ иностранных бумаг на российский рынок. В соответствии с этим положением, российские участники рынка могут совершать операции с иностранными бумагами, если у них есть ISIN и CFI коды, присвоенные в соответствии с международными стандартами ISO 6166 (ISIN) и ISO 10962 (CFI).
CFI – еще один международный код, который также присваивают ценным бумагам ННА и ЗНА. Он не является уникальным для каждой бумаги, но в дополнении к ISIN, однозначно идентифицирующему бумагу, позволяет классифицировать ее по виду (акция, облигация), типу (именная, предъявительская), категории и т.д.
Участники рынка совершают операции с ценными бумагами в режиме реального времени. Как же оперативно получить ISIN и CFI иностранных инструментов? Наиболее короткий путь: обратиться в НРД.
Сначала необходимо проверить инструмент на сайте www.isin.ru в Справочнике иностранных финансовых инструментов 1 — возможно, по этому инструменту другой участник рынка уже запрашивал коды и они размещены на сайте НРД (на сайте размещаются только тем инструменты, чьи коды отвечают требованиям квалификации). Если же в Справочнике нужный инструмент не находится, клиенту достаточно направить в НРД электронный запрос по e-mail.
НРД, имея прямой доступ в международную базу АННА по всем присвоенным в мире кодам ISIN и CFI, оперативно получит информацию о бумаге и ее кодах и передаст их клиенту, а также разместит на сайте в Справочнике иностранных финансовых инструментов для того, чтобы и другие участники рынка могли пользоваться этой информацией. Если у бумаги еще нет кодов, НРД содействует клиенту в их присвоении, взяв на себя все заботы: связаться с ответственным ННА той страны, где бумага выпущена или зарегистрирована, договориться о присвоении ISIN и CFI, и передать их клиенту.
Чем отличается от кода ISIN код LEI?
В отличие от ISIN и CFI этот код предназначен для идентификации обществ, компаний и других структур, совершающих операции на финансовом и фондовом рынках. Код LEI – уникальный для каждого участника рынка, присваивается только по его запросу и живет с ним до самой ликвидации участника. По смыслу LEI напоминает номер ЕГРЮЛ, но только международный и в этом его преимущество, потому что, так же как и ISIN его можно использовать для трансграничных сделок (где все чаще требуется указывать LEI для идентификации сторон сделок, независимо от страны регистрации участников сделки) и участник рынка, предоставляя свой LEI контрагенту, может быть уверен, что тот его примет.
Кто присваивает LEI коды? Этим занимаются локальные операционные подразделения (Local Operating Unit, LOU), которые не обязательно должны быть в каждой стране. В отличии от ННА, LOU могут присваивать LEI участникам рынка не только своей страны, но и других стран. Сейчас в мире работает 29 подразделений, которые с 2012 года присвоили LEI коды свыше 420 тыс. участников рынка. А поддержание международной базы по всем присвоенным в мире LEI обеспечивает созданный для этих целей глобальный центр – GLEIF (Global LEI Foundation), в который все LOU передают данные по присвоенным LEI.
В России есть свое LOU – НРД, которое с 2013 г. присвоило свыше 700 кодов LEI.
В НРД может обратиться любой участник российского рынка, если ему необходим код. Но НРД присваивает коды не только российским компаниям. К нам обращаются участники из стран СНГ, Балтии и других стран.
1 — Центральный Банк разместил на своем сайте ссылку на этот справочник, рекомендуя участникам рынка пользоваться им для получения информации об иностранных бумагах и их кодах.
Международный идентификационный код ценной бумаги (ISIN)
Что такое ISIN?
ISIN — это международный идентификационный код, буквенно-цифровое обозначение, содержащее 12 символов, которое может присваиваться акциям, облигациям, опционам, деривативам и фьючерсам.
Например, код ISIN для Apple имеет вид US0378331005.
Код ISIN — единственный общепризнанный идентификационный номер ценных бумаг.
Где вы могли слышать о выпуске кодов ISIN?
Лицензией на выпуск кодов ISIN обладает Standard & Poor’s, американская компания, оказывающая финансовые услуги. В 2009 году она была официально обвинена Европейской комиссией в проведении нечестной ценовой политики, после того как потребовала выплаты сборов от европейских финансовых компаний.
Что следует знать о кодах ISIN
Коды ISIN похожи на серийные номера. Они управляются Международной организацией по стандартизации (ISO), но отдельные коды выпускаются национальным нумерующим агентством (NNA), действующим в стране выпуска ценных бумаг. Например, в Соединенном Королевстве коды ISIN выпускаются компанией London Stock Exchange PLC.
Структура кодов ISIN определяется стандартом ISO 6166:
Коды ISIN были впервые введены в 1981 году, но не имели широкого признания до получения рекомендации от стран «Группы тридцати» в 1989 году. Позже они были одобрены Международной организацией по стандартизации (ISO), принявшей стандарт ISO 6166.
Если страны уже имели национальные системы нумерации, они были включены в кодировку ISIN. В 2004 году Европейский союз включил коды ISIN в число признанных идентификаторов инструментов, сделав их обязательной частью некоторых регулятивных отчетов.
подать заявку на isin
Вариант 1: Подайте заявку на получение ISIN кода по электронной почте
Свяжитесь с нами по электронной почте [email protected]
Вариант 2: Заполните заявку на получение ISIN
Заполните бланк заявки только в том случае, если вы НЕ подали заявку используя Вариант 1 выше. Если вы отправили нам электронное письмо, то нет необходимости заполнять никакие бланки для заявления.
Пожалуйста, заполните в бланке заявки требуемую информацию и прикрепите любое документационное подтверждение, такое как информационный меморандум, проспект эмиссии, предварительный меморандум о частном размещении и т.д. Как только бланк и документы будут просмотрены, мы уведомим вас о временных рамках и оплате.
НАЖМИТЕ НА ЗАЯВКУ НИЖЕ КОТОРАЯ БОЛЬШЕ ВСЕГО СООТВЕТСТВУЕТ ВАШИМ ПОТРЕБНОСТЯМ
Ценные бумаги, в которых могут использоваться ISIN, включают долговые ценные бумаги, акции, опционы, производные ценные бумаги и фьючерсы. ISIN идентифицирует ценную бумагу, а не биржу (если такая есть), на которой эта ценная бумага продается, он не является биржевым символом. Например, обычные акции АО Даймлер продаются на почти 30 торговых площадках и биржах по всему миру, и оценивается в пяти различных валютах. Обычные акции Даймлера имеют разные биржевые символы, в зависимости от того, где они продаются, но ISIN один и тот же по всему миру. Так как ISIN не может определить подробное местоположение торговой площадки, используется другой идентификатор, обычно это Биржевой Идентификационный Код (MIC) или трехбуквенный биржевой код, который соединяется с ISIN с целью указать торговое или клиринговое местонахождение.
