Кнм проверки что это

Организация и проведение плановых контрольных (надзорных) мероприятий органами ГПН: виды, формы, цели, основания, сроки и периодичность

В государственном пожарном надзоре больше нет привычного нам понятия плановая проверка, на ее смену пришли плановые контрольные (надзорные) мероприятия. Какие требования предъявляются законодательством к порядку проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий, каковы их цели, виды, формы, сроки, периодичность и основания проведения? На эти и некоторые другие вопросы, связанные с проведением плановых контрольных (надзорных) мероприятий, мы ответим в данной статье.

1. Общие вопросы организации плановых контрольных (надзорных) мероприятий.

Прежде всего необходимо отметить, что ФЗ № 248 является основополагающим нормативным правовым актом в части регулирования вопросов организации и осуществления некоторых видов государственного контроля (надзора), в число которых входит и федеральный государственный пожарный надзор. Кроме этого, закон закрепляет гарантии защиты прав граждан и организаций как контролируемых лиц. Основой этого закона является приоритет профилактических мероприятий по отношению к контрольно-надзорным в целях снижения общего количества проверок.

Основанием для включения планового КНМ в план проведения КНМ является истечение в году проведения КНМ установленной периодичности с даты:

ввода объекта надзора в эксплуатацию;

окончания проведения последнего планового КНМ.

Проведение органами государственного пожарного надзора плановых КНМ осуществляется в зависимости от присвоенной категории риска со следующей периодичностью:

для категории чрезвычайно высокого риска — инспекционный визит, рейдовый осмотр или выездная проверка один раз в год;

для категории высокого риска — инспекционный визит, рейдовый осмотр или выездная проверка один раз в 2 года;

для категории значительного риска — инспекционный визит, рейдовый осмотр или выездная проверка один раз в 3 года;

для категории среднего риска — инспекционный визит, рейдовый осмотр или выездная проверка один раз в 5 лет;

для категории умеренного риска — инспекционный визит, рейдовый осмотр или выездная проверка один раз в 6 лет.

В отношении объектов, отнесенных к категории низкого риска, плановые КНМ не проводятся.

Таким образом, плановые КНМ могут проводиться только в виде инспекционного визита, рейдового осмотра или выездной проверки.

Рассмотрим каждый из этих видов КНМ, а также действия, которые могут совершаться в ходе их проведения.

2. Порядок организации и проведения инспекционного визита.

Под инспекционным визитом понимается КНМ, проводимое путем взаимодействия с конкретным контролируемым лицом и (или) владельцем (пользователем) объекта надзора.

Инспекционный визит проводится без предварительного уведомления контролируемого лица по месту его нахождения (осуществления деятельности) либо по месту нахождения объекта надзора. При этом контролируемые лица или их представители обязаны обеспечить беспрепятственный доступ инспектора в здания, сооружения, помещения.

Срок проведения инспекционного визита не может превышать один рабочий день.

В ходе проведения инспекционного визита инспектором государственного пожарного надзора (далее — инспектором ГПН) могут осуществляться следующие контрольные (надзорные) действия:

2.1. Осмотр (за исключением жилых помещений в жилых домах).

Под осмотром понимается контрольное (надзорное) действие, заключающееся в проведении визуального обследования территорий, помещений (отсеков), производственных и иных объектов, продукции (товаров) и иных предметов без вскрытия помещений (отсеков), транспортных средств, упаковки продукции (товаров), без разборки, демонтажа или нарушения целостности обследуемых объектов и их частей иными способами.

Осмотр осуществляется инспектором ГПН в присутствии контролируемого лица или его представителя и (или) с применением видеозаписи.

По результатам осмотра инспектором составляется протокол осмотра, в который вносится перечень осмотренных территорий и помещений (отсеков), а также вид, количество и иные идентификационные признаки обследуемых объектов, имеющие значение для КНМ.

Осмотр не может проводиться в отношении жилого помещения.

Под опросом понимается контрольное (надзорное) действие, заключающееся в получении инспектором ГПН устной информации, имеющей значение для проведения оценки соблюдения контролируемым лицом обязательных требований пожарной безопасности, от контролируемого лица или его представителя и иных лиц, располагающих такой информацией.

Результаты опроса фиксируются в протоколе опроса, который подписывается опрашиваемым лицом, подтверждающим достоверность изложенных им сведений, а также в акте КНМ в случае, если полученные сведения имеют значение для КНМ.

Под получением письменных объяснений понимается контрольное (надзорное) действие, заключающееся в запросе инспектором ГПН письменных свидетельств, имеющих значение для проведения оценки соблюдения контролируемым лицом обязательных требований пожарной безопасности, от контролируемого лица или его представителя, свидетелей, располагающих такими сведениями (далее — объяснения).

Объяснения оформляются путем составления письменного документа в свободной форме.

Инспектор вправе собственноручно составить объяснения со слов должностных лиц или работников организации, гражданина, являющихся контролируемыми лицами, их представителей, свидетелей. В этом случае указанные лица знакомятся с объяснениями, при необходимости дополняют текст, делают отметку о том, что инспектор с их слов записал верно, и подписывают документ, указывая дату и место его составления.

Под инструментальным обследованием понимается контрольное (надзорное) действие, совершаемое инспектором ГПН или специалистом по месту нахождения (осуществления деятельности) контролируемого лица (его филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений) либо по месту нахождения объекта надзора с использованием специального оборудования и (или) технических приборов для определения фактических значений, показателей, действий (событий), имеющих значение для оценки соблюдения контролируемым лицом обязательных требований пожарной безопасности, а также подтверждения соответствия продукции (товаров) указанным требованиям.

Под специальным оборудованием и (или) техническими приборами понимаются все измерительные, испытательные приборы и инструменты, мини-лаборатории и переносные аппараты, утвержденные в установленном порядке в качестве применяемого испытательного оборудования, имеющие соответствующие сертификаты и прошедшие в случае необходимости метрологическую поверку, а также государственные и иные информационные системы, программные средства, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

По результатам инструментального обследования инспектором или специалистом составляется протокол инструментального обследования.

2.5. Истребование документов, которые в соответствии с требованиями пожарной безопасности должны находиться в месте нахождения (осуществления деятельности) контролируемого лица (его филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений) либо объекта надзора.

Под истребованием документов понимается контрольное (надзорное) действие, заключающееся в предъявлении (направлении) инспектором ГПН контролируемому лицу требования о представлении необходимых и (или) имеющих значение для проведения оценки соблюдения контролируемым лицом обязательных требований пожарной безопасности документов и (или) их копий, в том числе материалов фотосъемки, аудио- и видеозаписи, информационных баз, банков данных, а также носителей информации.

Истребуемые документы направляются в контрольный (надзорный) орган в форме электронного документа в порядке, предусмотренном статьей 21 ФЗ № 248, за исключением случаев, если контрольным (надзорным) органом установлена необходимость представления документов на бумажном носителе. Документы могут быть представлены в контрольный (надзорный) орган на бумажном носителе контролируемым лицом лично или через представителя либо направлены по почте заказным письмом.

На бумажном носителе представляются подлинники документов либо заверенные контролируемым лицом копии. Не допускается требование нотариального удостоверения копий документов, представляемых в контрольный (надзорный) орган. Тиражирование копий документов на бумажном носителе и их доставка в контрольный (надзорный) орган осуществляются за счет контролируемого лица. По завершении КНМ подлинники документов возвращаются контролируемому лицу.

В случае представления заверенных копий истребуемых документов инспектор вправе ознакомиться с подлинниками документов.

Документы, которые истребуются в ходе КНМ, должны быть представлены контролируемым лицом инспектору в срок, указанный в требовании о представлении документов. В случае если контролируемое лицо не имеет возможности представить истребуемые документы в течение установленного в указанном требовании срока, оно обязано незамедлительно ходатайством в письменной форме уведомить инспектора о невозможности представления документов в установленный срок с указанием причин, по которым истребуемые документы не могут быть представлены в установленный срок, и срока, в течение которого контролируемое лицо может представить истребуемые документы. В течение двадцати четырех часов со дня получения такого ходатайства инспектор продлевает срок представления документов или отказывает в продлении срока, о чем составляется соответствующий электронный документ и информируется контролируемое лицо любым доступным способом в соответствии со статьей 21 ФЗ № 248.

Документы (копии документов), ранее представленные контролируемым лицом в контрольный (надзорный) орган, независимо от оснований их представления могут не представляться повторно при условии уведомления контрольного (надзорного) органа о том, что истребуемые документы (копии документов) были представлены ранее, с указанием реквизитов документа, которым (приложением к которому) они были представлены.

Источник

Прокурор разъясняет

Постановлением Правительства Российской Федерации от 16.04.2021
№ 604 утверждены Правила формирования и ведения Единого реестра контрольных (надзорных) мероприятий.

Формирование и ведение единого реестра осуществляются на русском языке в электронном виде с использованием инфраструктуры, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг и исполнения государственных и муниципальных функций в электронной форме.

Единый реестр включает, в том числе, сведения о проводимых контрольными (надзорными) органами мероприятиях; принятых мерах по пресечению нарушений; об актах контрольного (надзорного) мероприятия; о решениях контрольного (надзорного) органа, принятых по результатам мероприятий; о ходе и результатах согласования органами прокуратуры плана проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на очередной календарный год; о ходе и результатах согласования органами прокуратуры внеплановых контрольных (надзорных) мероприятий; о жалобах и результатах их рассмотрения.

Указанными Правилами также определены сроки внесения в единый реестр сведений в зависимости от вида контрольного (надзорного) мероприятия.

Каждой записи в едином реестре однократно присваивается учетный номер контрольного (надзорного) мероприятия, который не может быть изменен, а также использоваться повторно.

Контролируемые лица получают доступ к сведениям, содержащимся в едином реестре относительно указанных контролируемых лиц, посредством авторизованного доступа на единый портал государственных и муниципальных услуг и (или) в личный кабинет контролируемого лица в ведомственных информационных системах.

Настоящее Постановление вступает в силу с 01.07.2021.

Прокуратура
Московской области

Прокуратура Московской области

О формировании и ведении Единого реестра контрольных (надзорных) мероприятий

Настоящее Постановление вступает в силу с 01.07.2021.

Источник

Кнм проверки что это

Статья 19. Единый реестр контрольных (надзорных) мероприятий

1. Единый реестр контрольных (надзорных) мероприятий создается в следующих целях:

1) учет проводимых контрольными (надзорными) органами профилактических мероприятий, указанных в пунктах 4 и 7 части 1 статьи 45 настоящего Федерального закона, контрольных (надзорных) мероприятий, указанных в части 2 статьи 56 настоящего Федерального закона, принятых контрольными (надзорными) органами мер по пресечению выявленных нарушений обязательных требований, устранению их последствий и (или) по восстановлению правового положения, существовавшего до таких нарушений;

(п. 1 в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 170-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

2) учет решений и действий должностных лиц контрольных (надзорных) органов, решений контрольных (надзорных) органов, принятых при проведении мероприятий и принятии мер, указанных в пункте 1 настоящей части, а также принятых по итогам рассмотрения жалоб контролируемых лиц;

(в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 170-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

3) обеспечение взаимодействия контрольных (надзорных) органов и органов прокуратуры в рамках планирования и согласования проведения контрольных (надзорных) мероприятий;

4) учет информации о жалобах контролируемых лиц.

(п. 4 введен Федеральным законом от 11.06.2021 N 170-ФЗ)

2. Правила формирования и ведения единого реестра контрольных (надзорных) мероприятий, в том числе правила размещения в сети «Интернет» общедоступных сведений, утверждаются Правительством Российской Федерации.

3. Оператором единого реестра контрольных (надзорных) мероприятий является Генеральная прокуратура Российской Федерации. Единый реестр контрольных (надзорных) мероприятий является федеральной государственной информационной системой.

(в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 170-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

4. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий, информация о которых на момент начала их проведения в едином реестре контрольных (надзорных) мероприятий отсутствует, не допускается.

5. Информация, которая не внесена в единый реестр контрольных (надзорных) мероприятий и в отношении которой предусмотрена обязательность такого внесения, не может использоваться в целях принятия решений при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля, за исключением случаев неработоспособности единого реестра контрольных (надзорных) мероприятий, зафиксированных оператором реестра.

(в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 170-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

6. Информация, указанная в части 1 настоящей статьи, вносится в единый реестр контрольных (надзорных) мероприятий путем использования справочника видов контроля, который формируется в автоматическом режиме из видов контроля, включенных в единый реестр видов контроля и иных справочников.

(в ред. Федерального закона от 11.06.2021 N 170-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

7. Справочник вида контроля, указанный в абзаце первом настоящей части, включает в себя информацию в соответствии с правилами формирования и ведения реестра контрольных (надзорных) мероприятий. При необходимости внесения изменений в справочник такие изменения вносятся исключительно через единый реестр видов контроля.

(часть 7 введена Федеральным законом от 11.06.2021 N 170-ФЗ)

Источник

Кнм проверки что это

Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

Методические рекомендации по обеспечению юридической значимости представленных в электронной форме заполненных проверочных листов, актов о КНМ, иных документов жизненного цикла контрольной (надзорной) деятельности

I. Общие положения. Термины и определения

Настоящие Методические рекомендации разработаны в целях:

— формирования с учетом действующих нормативных правовых актов единого подхода к использованию электронных документов в ходе выполнения контрольных (надзорных) мероприятий;

— обеспечения с учетом действующих нормативных правовых актов юридической значимости документов, оформляемых в ходе контрольных (надзорных) мероприятий;

— обеспечения с учетом действующих нормативных правовых актов юридической силы документов, оформляемых в ходе контрольных (надзорных) мероприятий;

— повышения эффективности и результативности деятельности КНО;

— оценки результативности и эффективности осуществления деятельности КНО.

При этом термин «юридическая значимость» документа не является синонимом «юридическая сила» документа.

Согласно ГОСТ Р 7.0.8-2013 под юридической силой документа понимается свойство официального документа вызывать правовые последствия.

Возникновение и сохранение у электронного документа «юридической силы» как способности вызывать правовые последствия обусловливается:

— использованием набора реквизитов электронного документа и/или совокупности доверенных сервисов (включая электронную подпись, метку времени, сервис идентификации и аутентификации)

— подтверждением соблюдения организационно-правовых механизмов (лицензирования, сертификации):

— оператором информационной системы;

— соблюдением требований к содержанию документа, в случае если нормативным правовым актом такие требования установлены;

— соблюдением процедур его издания (наличием правовых оснований для его принятия, наличием необходимых полномочий у лица, его подписавшего), согласования, регистрации, внесения в соответствующие базы данных (реестры), отправки, получения;

— соблюдением процедур хранения, обеспечением читаемости документа с учетом меняющихся технологий, а также подтверждением его юридической силы.

Для различных документов, издаваемых КНО в ходе КНД, требования к содержанию документов, а также процедуры издания, согласования, регистрации, внесения в соответствующие базы данных (реестры), отправки, получения являются различными.

При этом общими могут оставаться требования к наборам реквизитов электронных документов, издаваемых КНО, подтверждению соблюдения организационно-правовых механизмов (в том числе лицензирования, сертификации), процедурам хранения.

II. Основные нормативно-правовые акты и документы, носящие ненормативный характер, регулирующие вопросы применения электронных документов в ходе организации и проведения контрольно-надзорных мероприятий

5) Постановление Правительства Российской Федерации от 15 июня 2009 г. № 477 «Об утверждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти»;

6) Приказ Минкультуры России от 31 марта 2015 г. № 526 «Об утверждении правил организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в органах государственной власти, органах местного самоуправления и организациях» (зарегистрировано в Минюсте России 7 сентября 2015 г. № 38830);

8) Концепция хранения и использования электронных документов с обеспечением их юридической силы для финансового рынка (Приложение № 6 к протоколу заседания подкомиссии по использованию информационных технологий при предоставлении государственных и муниципальных услуг Правительственной комиссии по использованию информационных технологий для улучшения качества жизни и условий ведения предпринимательской деятельности от 31 марта 2017 г., одобрено подкомиссией по использованию информационных технологий при предоставлении государственных и муниципальных услуг Правительственной комиссии по использованию информационных технологий для улучшения качества жизни и условий ведения предпринимательской деятельности (протокол от 31 марта 2017 г.).

III. Примерный перечень документов в электронной форме, создаваемых контрольным (надзорным) органом в ходе контрольной (надзорной) деятельности

Наиболее распространенными документами, получаемыми и (или) создаваемыми КНО в ходе КНД, являются:

— уведомление о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности, представленное юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем в уполномоченный орган государственного контроля (надзора);

— заявление КНО в прокуратуру о согласовании проведения внеплановой выездной проверки (с приложенной копией распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля о проведении внеплановой выездной проверки и документы, которые содержат сведения, послужившие основанием ее проведения);

— решение прокурора или его заместителя о согласовании проведения внеплановой выездной проверки либо об отказе в согласовании ее проведения;

— электронный документ, подписанный усиленной квалифицированной электронной подписью и направленный по адресу электронной почты юридического лица, индивидуального предпринимателя, уведомляющий о проведении плановой проверки;

— проверочный лист (перечень контрольных вопросов);

— документы, представленные индивидуальным предпринимателем, его уполномоченным представителем, руководителем, иным должностным лицом юридического лица в ходе камеральной проверки;

— акт проверки (при наличии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках государственного контроля (надзора) или муниципального контроля);

— документы, подтверждающие обоснованность возражений ИП (ЮЛ) на акт проверки либо на выданное предписание об устранении выявленных нарушений.

IV. Рекомендации по технической реализации всех процедур жизненного цикла заполненных проверочных листов, актов о КНМ в электронной форме (включая ознакомление проверяемого лица с их содержанием)

Согласно статье 5 Закона № 63-ФЗ усиленная квалифицированная электронная подпись должна соответствовать следующим требованиям:

1) должна быть получена в результате криптографического преобразования информации с использованием ключа электронной подписи;

2) должна позволять определить лицо, подписавшее электронный документ;

3) должна позволять обнаружить факт внесения изменений в электронный документ после момента его подписания;

4) должна создаваться с использованием средств электронной подписи;

5) ключ проверки электронной подписи должен быть указан в квалифицированном сертификате;

6) для создания и проверки электронной подписи должны использоваться средства электронной подписи, имеющие подтверждение соответствия требованиям, установленным в соответствии Законом № 63-ФЗ.

В этой связи рекомендуется обеспечить всех должностных лиц инспекторского состава КНО необходимыми УКЭП и (в случае использования мобильных устройств) возможностью применения УКЭП на мобильном устройстве.

В целях автоматизации КНД и сокращения временных затрат должностных лиц на подготовку документов рекомендуется:

— обеспечить составление типовых форм документов, а также проверочных листов в форматах, позволяющих производить действия по их заполнению, внесению необходимых исправлений;

— обеспечить оцифровку текстов проверочных листов, утвержденных приказами КНО и их размещение на внутренних ресурсах ведомственных информационных систем, а также Федеральном реестре государственных услуг (функций);

— обеспечить общий доступ инспекторского состава к типовым формам документов (внутренние ресурсы ведомственных информационных систем, Федеральный реестр государственных услуг (функций), с соблюдением процедур идентификации и аутентификации;

— обеспечить инспекторский состав современным компьютерным оборудованием, мобильными устройствами, дистанционным доступом к ведомственным информационным системам;

— обеспечить информационное взаимодействие ведомственной информационной системы с иными государственными информационными системами посредством единой системы межведомственного электронного взаимодействия с последующим включением полученных сведений в информационные ресурсы ведомственной информационной системы, в частности, в сведения о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, деятельность которых подлежит государственному контролю (надзору), муниципальному контролю или используемых ими производственных объектах (реестр проверяемых лиц и объектов);

— обеспечить информационное взаимодействие между органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля, органами прокуратуры, иными государственными органами, а также организациями, в том числе в рамках проведения мероприятий по государственному контролю (надзору), с последующим включением полученных сведений в информационные ресурсы ведомственной информационной системы;

— обеспечить семантические связи между сведениями, включенными в информационные ресурсы ведомственных информационных систем, и полями форм документов, заполняемых инспекторским составом в процессе КНД;

— при заполнении форм документов рекомендуется минимизировать объемы информации, требующей ручного ввода, и обеспечивать автоматическое копирование информации из уже имеющихся документов или информационных ресурсов.

Кроме того, следует осуществить мероприятия по организации взаимодействия с проверяемым лицом и получения от него либо от уполномоченных органов государственной власти юридически значимой информации, необходимой для организации взаимодействия с проверяемым лицом, в электронной форме.

В этой связи рекомендуется:

1) организовать работу по получению сведений об адресах электронной почты юридического лица, индивидуального предпринимателя, которые содержатся в едином государственном реестре юридических лиц, едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, и их актуализации 2 ;

2) организовать работу по предоставлению личных кабинетов в ведомственных информационных системах юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям;

3) организовать работу, в том числе, с оператором ЕПГУ, по размещению в личных кабинетах проверяемых лиц сервисов, обеспечивающих возможность для руководителя проверяемого лица выразить согласие проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках государственного контроля (надзора) или муниципального контроля с обеспечением процедуры аутентификации лица, выразившего согласие;

4) организовать работу по обеспечению операторами информационной системы либо интернет провайдером возможности заверения перечня (распечатки) исходящей корреспонденции из личного кабинета инспектора и подтверждения (сохранения) содержания исходящих документов в течение срока хранения документа до передачи его в архив.

V. Рекомендации по обеспечению юридической значимости сведений, отраженных в проверочных листах (списках контрольных вопросов)

В соответствии с частью 11.1 статьи 9 Закона № 294-ФЗ положением о виде федерального государственного контроля (надзора), порядком организации и проведения отдельных видов государственного контроля (надзора), муниципального контроля может быть предусмотрена обязанность использования при проведении плановой проверки должностным лицом органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля проверочных листов (списков контрольных вопросов).

Согласно части 11.5 статьи 9 Закона 294-ФЗ при проведении проверки с использованием проверочного листа (списка контрольных вопросов) заполненный по результатам проведения проверки проверочный лист (список контрольных вопросов) прикладывается к акту проверки.

В целях сохранения сведений, отраженных в проверочном листе, заполненном инспектором в ходе проверки, и обеспечения юридической значимости сведений, отраженных в нем, рекомендуется:

1) отражать сведения, указанные в проверочном листе, в том числе в акте проверки, для чего рекомендуется обеспечивать возможности копирования и переноса сведений в ручном режиме либо автоматическое заполнение акта проверки с использованием семантических связей между проверочным листом и актом проверки;

2) обеспечивать возможность архивирования проверочного листа вместе с файлом акта проверки и их подписание УКЭП проверяющего лица.

В соответствии с частью 4 статьи 16 Закона № 294-ФЗ акт проверки (с приложенными к нему документами) может быть направлен руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, способом, обеспечивающим подтверждение получения указанного документа его уполномоченному представителю при наличии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках государственного контроля (надзора) или муниципального контроля. При этом акт, направленный в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, составившего данный акт, проверяемому лицу, считается полученным проверяемым лицом.

При этом следует отметить, что Закон № 294-ФЗ требует направлять акт проверки именно указанным лицам (руководителю, конкретному уполномоченному должностному лицу или иному представителю юридического лица).

Указанное согласие может быть выражено либо путем направления письменного документа руководителем или уполномоченным должностным лицом юридического лица в КНО, либо путем проставления отметок в личном кабинете юридического лица в ЕПГУ при условии обеспечения процедуры аутентификации указанного лица, либо иными способами, позволяющими установить личность лица, дающего согласие на осуществления взаимодействия в электронной форме.

VI. Рекомендации по обеспечению возможности установления авторства заполненных проверочных листов, актов о КНМ, неизменности электронных заполненных проверочных листов, актов о КНМ

В связи с наличием в Законе № 294-ФЗ требования подписывать направляемый проверяемому лицу документ УКЭП, которая позволяет определить лицо, подписавшее электронный документ, а также позволяет обнаружить факт внесения изменений в электронный документ после момента его подписания, следует в первоочередном порядке осуществлять мероприятия, направленные на обеспечение инспекторского состава требуемыми УКЭП.

В связи с тем, что такие документы как проверочные листы выступают не в качестве самостоятельных документов, подписываемых УКЭП, а составной частью (приложением) акта проверки, рекомендуется обеспечивать его архивирование вместе с файлом акта проверки и их подписание УКЭП проверяющего лица.

Кроме того, рекомендуется обеспечивать сохранность и конфиденциальность электронных документов, защиту информационных систем, обеспечивающих автоматизацию контрольной (надзорной) деятельности, от несанкционированного доступа и воздействий вредоносного программного обеспечения с применением следующих мер защиты:

— использованием средств антивирусной защиты;

— обеспечением и контролем целостности юридически значимых документов (сообщений);

— использованием средств защиты от несанкционированного доступа на оборудовании, в том числе при удаленном доступе;

— обеспечения доступа лиц, осуществляющих работы в информационной системе, в том числе работающих с электронными документами или информационными ресурсами исключительно после процедур их идентификации и аутентификации. Аутентификацию рекомендуется проводить посредством предъявления полученного ранее кода, логина и пароля, ключа или их комбинации. При этом следует избегать применения биометрической аутентификации ввиду невозможности изменения биометрических данных в случае компрометации;

— обеспечением управления доступом инспекторского состава к электронным документам на основе информации о метаданных запрашиваемого электронного документа, которые должны определять режим предоставления прав доступа к электронному документу и (или) применением матрицы доступа с использованием ролевой модели доступа и индивидуального доступа;

— обеспечением аутентичности электронных документов и их метаданных на всем сроке хранения;

— контролем целостности информации.

VII. Рекомендации по обеспечению долговременного хранения заполненных проверочных листов, актов о КНМ

В целях обеспечения физической сохранности электронных документов, доступности спецификаций форматов, в которых хранятся документы, минимизации риска возникновения лицензионных ограничений, а также подтверждения юридической силы документа рекомендуется организовывать хранение электронных документов с учетом положений Концепции хранения и использования электронных документов с обеспечением их юридической силы для финансового рынка (Приложение № 6 к протоколу заседания подкомиссии по использованию информационных технологий при предоставлении государственных и муниципальных услуг Правительственной комиссии по использованию информационных технологий для улучшения качества жизни и условий ведения предпринимательской деятельности от 31 марта 2017 г., одобреному подкомиссией по использованию информационных технологий при предоставлении государственных и муниципальных услуг Правительственной комиссии по использованию информационных технологий для улучшения качества жизни и условий ведения предпринимательской деятельности (протокол от 31 марта 2017 г.).

Хранение электронного документа в режиме долговременного хранения рекомендуется осуществлять в специализированной информационной системе, в которую была осуществлена передача электронного документа из системы, обеспечивавшей его оперативное хранение.

Применительно к системам долговременного хранения, механизмы обеспечения юридической силы электронного документа могут базироваться на подходе, включающем следующие процедуры:

— формирование системой-источником и передача в специализированную информационную систему архивной единицы хранения, включающей электронный документ, УКЭП, метаданные;

— проверку действительности УКЭП на момент подписания электронного документа при принятии на хранение с фиксацией результата проверки в метаданных;

— формирование метаданных электронного документа, включающих в том числе: сведения об УКЭП и сертификате ключа проверки подписи, а также иные сведения, описывающие действия, совершенные с документом в ходе его подготовки, рассмотрения, исполнения и хранения, идентификационные данные;

— обеспечение аутентичности архивной единицы хранения, включающей электронный документ, УКЭП, метаданные;

— обеспечение надежного соответствия и принадлежности документа его метаданным с возможностью проверки этого соответствия и принадлежности на всем периоде хранения документа путем подписания документа и его метаданных технологической электронной подписью. Перед прекращением срока действия сертификата технологической электронной подписью должны быть сформированы метаданные о результате проверки текущей технологической электронной подписи. После проведения указанных процедур, документ должен быть подписан новой технологической электронной подписью. Образованная таким способом цепочка метаданных, подписанных технологической электронной подписью, обеспечивает аутентичность данных о проверке достоверности исходной УКЭП документа на момент его передачи на хранение.

При реализации данной технологии необходимо руководствоваться следующими требованиями и спецификациями:

— ГОСТ Р 34.10-2001 «Информационная технология. Криптографическая защита информации. Процессы формирования и проверки электронной цифровой подписи»;

— ГОСТ Р 34.10-2012 «Информационная технология. Криптографическая защита информации. Процессы формирования и проверки электронной цифровой подписи»;

— ГОСТ Р 34.11-2012 «Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования»;

— ГОСТ 28147-89 «Системы обработки информации. Защита криптографическая. Алгоритм криптографического преобразования».

Заверение документа УКЭП (ЭП хранилища) при выдаче его по запросу должен осуществляться после проверки цепочки метаданных и самого документа.

Этот подход позволяет существенным образом упростить процедуры хранения и обслуживания массивов данных, содержащихся в электронных документах, и сосредоточить внимание на управлении метаданными электронного документа, включая обеспечение их целостности.

В этом случае электронная подпись и иные атрибуты электронного документа проверяются один раз при передаче его на долговременное хранение. При выдаче электронного документа из хранилища проверяется целостность файла электронного документа и его метаданных, проставляется УКЭП организации (хранилища) и необходимые реквизиты предоставляемого электронного документа.

Важным вопросом является простановка и проверка метки времени в метаданные документа при совершении упомянутых действий, а также технологических процедур поддержки сохранности и целостности данных. Целесообразно рассмотреть возможность простановки и проверки метки времени с использованием централизованной системы единого времени или посредством информационной системы головного удостоверяющего центра.

Мероприятия по электронному сохранению могут включать:

1) консервация технологий;

Наиболее распространенным в мировой практике методом обеспечения долговременной сохранности электронных документов в настоящее время является миграция, под которой, в широком смысле, понимается преобразование электронных документов и информации в новые форматы и/или перенос в новые информационные системы.

Для целей долговременного хранения предпочтительно использовать форматы архивного хранения, отвечающие следующим требованиям:

— открытость (общедоступность) спецификаций, отсутствие лицензионных ограничений при их использовании;

— независимость от аппаратно-программной среды создания документа при обеспечении сохранения содержания документа.

Архивные форматы могут использоваться как непосредственно при создании и передаче в архив документов, подлежащих длительному хранению, так и в процессе архивного хранения.

В качестве варианта обеспечения юридической значимости электронного документа является хранение вместе с документом, подписанным УКЭП, сертификата ключа электронной подписи.

Рекомендуется использовать оба указанных варианта.

В целях обеспечения технической инфраструктуры хранения рекомендуется обеспечивать:

— наличие в архиве организации не менее двух экземпляров каждой единицы хранения электронных документов (основной и рабочий экземпляры должны находиться на разных физических устройствах);

— наличие технических и программных средств, предназначенных для воспроизведения, копирования, перезаписи электронных документов, контроля физического и технического состояния;

— режима хранения электронных документов, исключающего утрату, несанкционированную рассылку, уничтожение или искажение информации;

— проведения работы по перезаписи электронных документов на новые носители.

Системы как оперативного, так и долговременного хранения электронных документов должны соответствовать требованиям по безопасности информационных систем, программно-аппаратных комплексов и программного обеспечения, установленным федеральным органом исполнительной власти в области обеспечения безопасности и федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области противодействия техническим разведкам и технической защиты информации.

— о причинении вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, музейным предметам и музейным коллекциям, включенным в состав Музейного фонда Российской Федерации, особо ценным, в том числе уникальным, документам Архивного фонда Российской Федерации, документам, имеющим особое историческое, научное, культурное значение, входящим в состав национального библиотечного фонда, безопасности государства, а также возникновение чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера (подпункт «б» пункта 2 части 2 статьи 10 Закона № 294-ФЗ) ;

— нарушении прав потребителей (в случае обращения в орган, осуществляющий федеральный государственный надзор в области защиты прав потребителей, граждан, права которых нарушены, при условии, что заявитель обращался за защитой (восстановлением) своих нарушенных прав к юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю и такое обращение не было рассмотрено либо требования заявителя не были удовлетворены) (подпункт «в» пункта 2 части 2 статьи 10 Закона № 294-ФЗ);

— о нарушении требований к маркировке товаров (подпункт «г» пункта 2 части 2 статьи 10 Закона № 294-ФЗ);

2 Закон № 294-ФЗ в ряде случаев требует направления электронных документов проверяемому лицу с соблюдением ряда условий:

2) акт проверки (с приложенными к нему документами) может быть направлен руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, способом, обеспечивающим подтверждение получения указанного документа его уполномоченному представителю при наличии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках государственного контроля (надзора) или муниципального контроля.

Обзор документа

Приведены рекомендации по обеспечению юридической значимости документов жизненного цикла контрольной (надзорной) деятельности, представленных в электронной форме.

Приведены примерный перечень документов и правила технической реализации всех процедур их жизненного цикла. Указано, как обеспечить возможность установить авторство заполненных документов, а также юридическую значимость сведений, отраженных в проверочных листах.

Источник