Электронная регистрация эмиссионных документов
Представить эмиссионные документы в электронной форме в Банк России можно через Личный кабинет участника информационного обмена (ЛК).
Для участия в информационном обмене через ЛК необходимо использовать:
С разъяснениями о регистрации ЛК и работе с ним можно ознакомиться здесь.
В электронной форме можно представить для регистрации:
Документы, подготовленные в соответствии со Стандартами эмиссии, представляются в форматах с возможностью поиска и копирования произвольного фрагмента текста — doc, docx, pdf.
Формы предоставляются для использования эмитентами в тестовом режиме. Функции проверки заполнения полей и форматно-логического контроля ввода информации являются вспомогательными. Они направлены на минимизацию ошибок при заполнении заявления и не освобождают пользователя от необходимости проверки печатной версии заявления на предмет ее соответствия требованиям Стандартов эмиссии.
Банк России продолжает дорабатывать формы по сообщениям эмитентов. Замечания/предложения по заполнению форм заявлений могут быть направлены на e-mail: project53@cbr.ru.
Документы, предоставляемые в формате doc или pdf:
Документы, предоставляемые в формате xml:
Некоторые документы комплекта эмитент может представить в виде архива в формате zip.
Документы, указанные в четвертом абзаце пункта 22.2 Стандартов эмиссии (документы, составленные в соответствии с приложениями 30, не подлежат архивированию и обязательно должны быть предоставлены в виде отдельных файлов. Остальные можно сформировать в архив.
Регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется Департаментом корпоративных отношений и территориальными учреждениями Банка России.
Поле «Адресат» заполняется по всем трем уровням, в случае отправки эмиссионных документов в Департамент корпоративных отношений необходимо выбирать:
В случае отправки в территориальное учреждение Банка России необходимо выбирать:
При регистрации уплачивается государственная пошлина за совершение юридически значимого действия (регистрация или отказ) в размере, установленном подпунктом 53 пункта 1 статьи 333.33 Налогового Кодекса Российской Федерации (размер зависит от способа размещения, регистрационной процедуры).
Сроки рассмотрения документов, представленных на регистрацию, определены статьями 20 и 25 Закона № и главами 5, 8, 9, 12, 54, 56 Стандартов эмиссии.
Банк России обязан осуществить государственную регистрацию или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации в течение:
В случае выявления несоответствия представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах либо наличия в них сведений, не соответствующих действительности, проводится проверка достоверности информации, содержащейся в документах. При этом течение срока рассмотрения документов Банком России может быть приостановлено не более чем на 20 рабочих дней. Также на любом этапе рассмотрения представленных документов 1 эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена в соответствии со статьей 26 Закона №
Процедура подтверждения принятия решения определена в пункте 22.10 Стандартов эмиссии.
Решение регулятора о регистрации эмиссионных документов публикуется на его сайте.
Приложение 2. Заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) и (или) проспекта ценных бумаг
Приложение 2
к Положению Банка России
от 19 декабря 2019 года N 706-П
«О стандартах эмиссии ценных бумаг»
1. Сведения об эмитенте
1.1. Наименование эмитента
Указываются полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) эмитента, включая его организационно-правовую форму.
Указывается уникальный код эмитента (при наличии).
1.4. Сведения об основном государственном регистрационном номере эмитента
Указывается основной государственный регистрационный номер, дата внесения записи о присвоении основного государственного регистрационного номера и (или) дата государственной регистрации эмитента как юридического лица в случае, если государственная регистрация эмитента осуществлена до 1 июля 2002 года.
1.5. Сведения об идентификационном номере налогоплательщика эмитента
Указывается идентификационный номер налогоплательщика.
1.6. Сведения о лицензии эмитента на осуществление банковских операций
Указываются дата выдачи и номер лицензии на осуществление банковских операций (указываются для кредитных организаций).
1.7. Код основного вида деятельности эмитента по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
Указывается код основного вида деятельности в соответствии с данными, содержащимися в едином государственном реестре юридических лиц.
1.8. Сведения о контактах эмитента
Указываются сведения о месте нахождения юридического лица в соответствии с его уставом.
Указываются сведения об адресе в соответствии с данными единого государственного реестра юридических лиц.
Указываются сведения об адресе для направления почтовой корреспонденции (в случае если не совпадает с адресом, указанным в едином государственном реестре юридических лиц).
Указываются контактный телефон (телефоны) и адрес электронной почты.
В случае если эмитент раскрывает информацию, указывается адрес страницы в сети «Интернет», используемой эмитентом для раскрытия информации.
1.9. Сведения об уставном (складочном) капитале или уставном (паевом) фонде
сведения о размере уставного (складочного) капитала или уставном (паевом) фонде эмитента в рублях;
размер доли уставного (складочного) капитала эмитента, находящейся в государственной (муниципальной) собственности, в процентах к уставному (складочному) капиталу.
В случае если эмитентом является государственное или унитарное муниципальное предприятие, указывается собственник его имущества (Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование), а также орган (организация), осуществляющий от имени соответствующего публично-правового образования права собственника имущества государственного или унитарного муниципального предприятия.
Указываются сведения об оплате уставного (складочного) капитала или уставного (паевого) фонда эмитента.
1.11. Сведения о составе акционеров (участников) эмитента
общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента, или общее количество участников эмитента;
общее количество зарегистрированных в реестре номинальных держателей акций эмитента (при наличии).
Указываются сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем двумя процентами уставного (складочного) капитала (фонда) или не менее чем двумя процентами обыкновенных акций эмитента, а именно:
для юридических лиц:
полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций), включая организационно-правовую форму;
основной государственный регистрационный номер или данные, позволяющие идентифицировать организацию в соответствии с иностранным правом;
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
доля юридического лица в уставном (складочном) капитале или уставном (паевом) фонде эмитента в процентах;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих лицу, в процентах к общему количеству обыкновенных акций;
для физических лиц:
доля лица в уставном (складочном) капитале или уставном (паевом) фонде эмитента в процентах;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих физическому лицу, в процентах к общему количеству обыкновенных акций.
2. Сведения о ценных бумагах
2.1. Идентификационные признаки ценных бумаг
Указываются сведения о виде, категории (типе), серии и идентификационных признаках ценных бумаг, указанных их эмитентом на титульном листе решения о выпуске и (или) проспекта данных ценных бумаг (информация указывается по ценным бумагам, в отношении регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и (или) проспекта которых представлено заявление).
Для привилегированных акций указывается, являются ли такие акции акциями с определенным размером дивиденда или акциями с неопределенным размером дивиденда.
Для акций и облигаций указывается, являются ли такие акции или облигации конвертируемыми.
В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещается в рамках программы облигаций, указываются регистрационный номер и дата регистрации программы облигаций.
2.2. Условия субординированности
Указываются сведения о наличии условий субординированности ценных бумаг.
2.3. Сведения об ограничении в обороте
В случае если ценные бумаги предназначены для квалифицированных инвесторов, указывается этот факт.
2.4. Сведения об обеспечении
2.5. Срок погашения облигаций
Указывается срок погашения облигаций или порядок его определения. Для облигаций без срока погашения указывается данное обстоятельство.
2.6. Сведения о представителе владельцев облигаций
При наличии представителя владельцев облигаций указываются его полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) и его основной государственный регистрационный номер.
2.7. Сведения о лице, осуществляющем учет прав на ценные бумаги
Указываются полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, и его основной государственный регистрационный номер или полное фирменное наименование лица, осуществляющего централизованный учет прав на облигации эмитента, и его основной государственный регистрационный номер.
2.8. Способ размещения ценных бумаг
Указывается способ размещения ценных бумаг, в отношении регистрации выпуска (дополнительного выпуска) которых представлено заявление.
2.9. Сведения о потенциальных приобретателях
2.10. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
Указывается количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в отношении регистрации которого представлено заявление.
В случае если ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска) размещаются в рамках программы облигаций, может быть указано их примерное количество.
2.11. Номинальная стоимость ценных бумаг
Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) с указанием единицы валюты (при наличии номинальной стоимости).
В случае если номинальная стоимость облигаций индексируется, указывается данное обстоятельство.
3.1. Сведения о представлении документов после предварительного рассмотрения
В случае если документы на регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) представляются после осуществления Банком России их предварительного рассмотрения, указывается данное обстоятельство.
3.2. Сведения о подаче документов с целью приобретения эмитентом статуса публичного акционерного общества
В случае если документы на регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) и проспекта ценных бумаг представляются с целью приобретения эмитентом статуса публичного акционерного общества, указывается данное обстоятельство.
3.3. Сведения о принятии решения о размещении ценных бумаг
Указываются сведения об органе управления эмитента, принявшем решение о размещении ценных бумаг, в отношении регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и (или) проспекта которых представлено заявление, и дата принятия решения о размещении.
В случае если заявление подается для регистрации дополнительного выпуска акций, подлежащих размещению при реорганизации в форме присоединения, указываются решение о реорганизации в форме присоединения, которым в том числе утвержден договор о присоединении, и решение об увеличении уставного капитала акционерного общества, к которому осуществляется присоединение, путем размещения дополнительных акций.
В отношении решения о реорганизации в форме присоединения указываются наименования реорганизуемых в форме присоединения юридических лиц, органы управления таких юридических лиц, принявшие решение о реорганизации в форме присоединения, даты принятия соответствующих решений.
3.4. Способ получения эмитентом документов от Банка России
В случае если заявление и документы, предназначенные для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и (или) проспекта ценных бумаг, представлены эмитентом в Банк России на бумажном носителе, указывается предпочтительный для эмитента способ получения от Банка России документов, подлежащих направлению (выдаче) эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг: заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) или путем передачи в экспедицию Банка России и вручения уполномоченному представителю эмитента.
2 Указывается в случае представления документов на бумажном носителе.
3 Проставляется в случае представления документов на бумажном носителе.
Приложение 5. Заявление на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг
к Положению Банка России
«О стандартах эмиссии ценных
бумаг, порядке государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
государственной регистрации отчетов
об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
и регистрации проспектов ценных бумаг»
от 11 августа 2014 года N 428-П
См. данную форму в MS-Word.
от «__» ___________ 20__ г.
Наименование регистрирующего органа
НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА И ОТЧЕТА
ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(составляется отдельно в отношении каждого выпуска ценных бумаг)
(указывается полное наименование эмитента)
просит осуществить государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах
(указываются вид, категория (тип), серия и иные идентификационные
в количестве _____________________________ штук, номинальной стоимостью
ценных бумаг соответствующего
(указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска)
размещенных путем _________________________________________________________
(указывается соответствующий способ размещения
на основании _________________________________________________________,
(указывается соответствующее решение
о размещении ценных бумаг)
принятого __________________________________ «__» ____________ 20__ г.,
(указывается орган управления
эмитента, принявший решение
о размещении ценных бумаг)
протокол от «__» _____________ 20__ г. N ________.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны: __________________________
и контактные телефоны эмитента с указанием междугороднего кода)
Адрес для направления почтовой корреспонденции: __________________________.
Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронном носителе
соответствуют документам, представленным для государственной регистрации
выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
│Наименование должности руководителя эмитента __________ ______________ │
│ подпись И.О. Фамилия │
│»__» _________ 20__ г. М.П. │
Указывается в случае, если наличие номинальной стоимости у соответствующих ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации.
Эмиссия ценных бумаг
Документы, представляемые для государственной регистрации выпусков ценных бумаг в электронной форме через личный кабинет, должны направляться в виде файлов в форматах *.doc, *.docx, *.pdf. Помимо указанных форматов часть документов также должна представляться в (это документы, составленные в соответствии с приложениями 1 — 7, 20 — 21, 26, 30 и 35 к Положению Банка России от 19.12.2019 № «О стандартах эмиссии ценных бумаг»). Более подробно о форматах документов, представляемых через личный кабинет, и иных требованиях к таким документам можно прочитать в пункте 22.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг.
Если документы для государственной регистрации выпусков ценных бумаг направляются на бумажном носителе по почте или через экспедицию Банка России, к ним должен быть приложен электронный носитель с текстами отдельных документов в форматах *.doc, *.docx, *.pdf, а также в Какие именно документы должны представляться на электронных носителях и в каких именно форматах можно узнать, прочитав пункт 22.3 Стандартов эмиссии ценных бумаг.
Переходными положениями к Закону об упрощении эмиссии ценных бумаг (Федеральный закон от 27.12.2018 № изменен порядок регистрационных действий при учреждении акционерных обществ. С 01.01.2020 при учреждении акционерного общества сначала необходимо зарегистрировать выпуск акций, потом внести сведения об акционерном обществе в ЕГРЮЛ, после чего регистратором, осуществляющим учет прав на акции акционерного общества, в Банк России направляется уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Однако переходными положениями к Закону об упрощении эмиссии из нового порядка сделано исключение для эмиссии акций акционерных обществ, зарегистрированных в ЕГРЮЛ до 01.01.2020. Такая эмиссия осуществляется по старой процедуре, то есть с представлением в Банк России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества. Для составления этих документов используются старые Стандарты эмиссии ценных бумаг (Положение Банка России от 11.08.2014 №
Таким образом, документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, созданного до 01.01.2020, могут быть представлены в Банк России с нарушением установленного срока. Необходимо учитывать, что нарушение срока не является основанием для отказа в государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, но вместе с тем может являться основанием для привлечения эмитента к административной ответственности в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.
Возможно ли образование дробных облигаций, в том числе при осуществлении акционерами преимущественного права приобретения облигаций, конвертируемых в акции?
Выпуск и обращение дробных облигаций законодательством Российской Федерации по ценным бумагам не предусмотрены.
Выпуск облигаций, конвертируемых в акции, не должен содержать условия, при которых реализация акционерами — владельцами таких акций в соответствии со ст. 40 Федерального закона «Об акционерных обществах» преимущественного права приобретения выпускаемых облигаций может привести к образованию их дробных частей.
Да, эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг даже в случае, если ни одна ценная бумага не была размещена (исключение составляют те случаи, когда вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в Банк России представляется уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (более подробно о случаях, в которых в Банк России представляется уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг можно прочитать в статье 25 Федерального закона от 22.04.1996 № «О рынке ценных бумаг»). Такое уведомление представляется регистратором или депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги.
Кроме того, платежные поручения по оплате государственных пошлин можно сформировать, воспользовавшись «Конструктором платежных поручений».
Документы необходимо направлять в Департамент корпоративных отношений или в территориальные учреждения Банка России в соответствии с разграничением полномочий, установленным главами 19 — 21 Положения Банка России от 19.12.2019 № «О стандартах эмиссии ценных бумаг».
Документы для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, рассмотрение которых отнесено к полномочиям Департамента корпоративных отношений, могут быть направлены почтой по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, либо представлены нарочным по адресу: г. Москва, Ленинский проспект, д. 9.
Часы работы экспедиции: понедельник—четверг: пятница:
Информация об адресах, телефонах и адресах электронной почты территориальных подразделений Банка России размещена на его официальном сайте.
Также документы могут быть представлены в электронной форме через личный кабинет, при этом при направлении данных документов через личный кабинет в разделе «Адресат» необходимо выбрать подразделение Банка России, в которое направляются документы, в разделе «Рубрика» необходимо выбрать «РВЦБ».
Эмитент может получить копии указанных документов, направив мотивированное обращение в Банк России. Эмитенты, включенные в Список эмитентов, регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг которых осуществляется Департаментом корпоративных отношений Банка России, утверждаемый распорядительным актом Банка России, направляют обращение в Департамент корпоративных отношений. Иные эмитенты направляют обращение в территориальное учреждение Банка России, которое осуществляет деятельность по регистрации эмиссионных документов данного эмитента в соответствии с пунктами 20.2 и 20.3 Положения Банка России от 19.12.2019 № «О стандартах эмиссии ценных бумаг».
В соответствии с законодательством государственная пошлина за предоставление Банком России копий указанных документов в настоящее время не взимается.
Выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг в отношении эмитента, не являющегося кредитной организацией, можно получить в разделе «Сведения из реестра эмиссионных ценных бумаг эмитентов, не являющихся кредитными организациями».
Нет, ведение реестра акционеров акционерных обществ осуществляют профессиональные участники рынка ценных бумаг — регистраторы. Банк России такой информацией не обладает, так как не ведет реестры акционеров.
Комплект документов представляется в Департамент корпоративных отношений Банка России почтой по адресу: ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 или нарочно в экспедицию по адресу: Ленинский проспект, д. 9, г. Москва. Часы работы экспедиции: понедельник — четверг: пятница:
В какое подразделение Банка России следует направлять комплект документов для аннулирования государственной регистрации условий выпуска и обращения сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций или для исключения записи о зарегистрированных условиях выдачи сертификатов из реестра зарегистрированных условий выдачи сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций?
Комплект документов следует направлять в Департамент корпоративных отношений Банка России.
Аннулирование Условий выпуска и обращения сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций, зарегистрированных до 01.06.2018, осуществляется в соответствии с требованиями Письма Банка России от 10.02.1992 № «Положение «О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций».
Исключение записи о зарегистрированных условиях выдачи сертификатов из реестра зарегистрированных условий выдачи сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций осуществляется в соответствии с требованиями Положения Банка России от 03.07.2018 № «Положение о сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций».
Приобретение (за исключением случая, если акции (доли) приобретаются при учреждении кредитной организации) и (или) получение в доверительное управление в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок одним юридическим либо физическим лицом свыше 1% акций (долей) кредитной организации требуют уведомления Банка России, а более 10% — предварительного согласия Банка России.
Согласия Банка России требует также установление юридическим или физическим лицом в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок прямого либо косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10% акций (долей) кредитной организации.
Указанные требования распространяются также на случаи приобретения, в том числе на вторичном рынке, более 1% акций (долей) кредитной организации, более 10% акций (долей) кредитной организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации группой лиц, признаваемой таковой в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 № «О защите конкуренции».
Согласие Банка России на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10% акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, может быть получено после совершения сделки (далее — последующее согласие), в случае если приобретение акций кредитной организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации осуществляются при публичном размещении акций, а также в иных установленных Федеральным законом от 02.12.1990 № «О банках и банковской деятельности» случаях. Возможность получения последующего согласия распространяется также на приобретение более 10% акций кредитной организации при публичном размещении акций и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации группой лиц, признаваемой таковой в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 № «О защите конкуренции».
